赌博审查的白皮书提议扩大对持有个人管理许可证（PML）的人的职责和要求的范围。

哈里斯·哈根的博彩助理克里斯·比格斯，就PML需要做出的改变以满足白皮书的新问责标准以及对持牌人进行更严格管理的基本原理提供了他的法律视角。

持有赌博委员会颁发的个人管理许可证（“PML”）的个人无疑在确保商业决策以许可目标为基础，建立强大的合规基础并提高标准方面发挥着最重要的作用。最终，他们个人对合规性失败负责。作为个人持牌人，PML可能面临赌博委员会的执法行动。我们预计将看到针对PML采取更多执法行动，原因是人做出决策，而不是企业。

白皮书包括一项提议，即扩大持有PML的要求，该要求在LCCP的许可证条件1.2.1中规定，目标是推动“个人问责制和责任”，允许赌博委员会“在发现失败时对个人（个人）持牌人采取必要行动”。在我们之前的博客中，我们讨论了谁（目前）需要持有PML，PML如何推动企业文化，赌博委员会在白皮书之后对PML要求的拟议更改以及这些潜在更改的原因。

随着人们关注PML，在本博客中，我们概述了PML的要求以及我们关于保持合规的首要提示。

PML要求

对于PML来说，关键挑战之一是，与许多其他受监管的专业不同，没有以下标准：（a）行为、表现和道德；或（b）能力，这些规定了最低要求。相反，PML制度基于以下详细的广泛原则。值得注意的是，如果赌博委员会对PML启动许可证审查，它将基于PML未能遵守以下许可证条件和/或期望：

许可证条件

PML附有三个许可证条件，在LCCP的第3部分中列出，总结如下：

• 许可证条件1：PML在履行与持牌活动相关的职责时“必须采取一切合理措施”，以确保他们不会使雇主的运营或场所许可证违反其许可证条件。这显然是广泛起草的，并被赌博委员会广泛解释。
• 许可证条件2：PML必须随时了解“赌博立法、实践规范和任何委员会指南的最新发展……与其角色相关”。
• 许可证条件3：PML必须在得知事件发生后的10个工作日内报告关键事件（见下文）。

“期望”

此外，赌博委员会的许可和监管原则声明的第4.3节规定了担任高级职位的人的期望，无论他们是否持有PML，都要（除其他外）：

1. 维护许可目标并确保运营符合LCCP的规定；
2. 负责任且有效地组织和控制其事务；
3. 拥有足够的系统和控制措施，以保持赌博的公平和安全；
4. 以诚信的方式开展业务；
5. 以应有的谨慎、技能和勤勉行事；
6. 公平地管理利益冲突；
7. 以开放和合作的方式与赌博委员会合作；
8. 向赌博委员会披露其合理期望知道的任何事情；以及
9. 遵守其许可证、其运营商的许可证和相关赌博委员会法规的字面意思和精神。

PML关键事件

正如许可证条件3中所述，PML需要向赌博委员会通报某些关键事件的发生，“在持牌人得知事件发生后的10个工作日内”。这些是：正如许可证条件3中所述，PML需要向赌博委员会通报某些关键事件的发生，“在持牌人得知事件发生后的10个工作日内”。这些是：正如许可证条件3中所述，PML需要向赌博委员会通报某些关键事件的发生，“在持牌人得知事件发生后的10个工作日内”。这些是：

1. 姓名变更（例如，结婚后）；
2. 地址变更；
3. 英国或国外的专业、法定、监管或政府机构进行的任何当前或待决调查，以及在进行此类调查后对他们处以的任何制裁或处罚（这将包括其他赌博监管机构）；
4. 受到（a）任何刑事调查，或（b）根据2005年《赌博法》附表7 – 相关罪行而被定罪的任何罪行；
5. 对其处以纪律处分，包括因严重不当行为而被解雇；
6. 在因严重不当行为而开始纪律程序后，从需要PML的职位上辞职；
7. 被取消担任公司董事的资格；以及
8. 提交破产或隔离的请愿书或签订个人自愿协议。

关于个人关键事件的PML的进一步指导可以在这里找到。

在线服务和联系方式

PML必须确保其注册联系方式准确。除了这是一个许可证条件外，它还将确保不会错过关键通信，包括与任何撤销（通常是由于未能进行PML维护）或许可证审查相关的通信。

获得许可后，我们强烈建议PML注册赌博委员会的“管理您的个人许可证”在线服务，供PML使用。此服务允许PML更新联系方式，提交关键事件并提交维护检查（见下文）。

PML：

1. 必须 - 亲自 - 保持其注册电子邮件地址的最新状态；以及
2. 应确保赌博委员会的电子邮件域是受信任的，以避免电子邮件进入垃圾邮件或垃圾邮件文件夹。

PML维护

PML的期限是无限期的，这意味着许可证不会续期或失效。

PML每五年接受一次强制性维护检查。这是一个自动过程（不是一个申请，赌博委员会错误地描述了它），其目的仅仅是提供有关PML的更新信息，例如当前地址和职位，以及支付费用。赌博委员会只需检查和记录信息即可。正如我们之前写的那样，赌博委员会没有法律权力以执行行动正在进行或即将发生为由，推迟或暂停PML维护。

赌博委员会将通过电子邮件与PML联系，以告知即将进行的PML维护。我们建议PML和任何支持合规/许可团队单独记录五年周年纪念日。未能提交PML维护检查将导致PML被撤销。赌博委员会将通过电子邮件与PML联系，以告知即将进行的PML维护。我们建议PML和任何支持合规/许可团队单独记录五年周年纪念日。未能提交PML维护检查将导致PML被撤销。赌博委员会将通过电子邮件与PML联系，以告知即将进行的PML维护。我们建议PML和任何支持合规/许可团队单独记录五年周年纪念日。未能提交PML维护检查将导致PML被撤销。

要完成检查，PML需要登录在线服务。PML不能在PML周年纪念日之前提交维护检查，并且只有30天的时间从周年纪念日起提交检查。提交后，需要支付370英镑的费用。

在撰写本文时，如果未在30天内提交检查，赌博委员会将通过电子邮件发送撤销通知，提供从该通知开始的另外28天时间来完成维护检查，否则PML将被撤销。

PML提示

1. 保持联系方式的最新状态；
2. 确保将“gamblingcommission.gov.uk”电子邮件域列入白名单；
3. 注册在线服务；
4. 了解关键事件的含义，包括姓名或地址的变更以及刑事调查（未经指控）；
5. 了解PML许可证条件和期望；
6. 记录结构化和非结构化培训；以及
7. 记录五年维护检查。

雇主提示

1. 提醒PML在离开企业之前或不久之后向赌博委员会提供个人联系方式（即，不是工作电子邮件地址）；
2. 为PML提供或安排每年关于PML许可证条件和期望的进修培训（我们可以为此提供帮助！）；
3. 保留向PML提供的内部和外部培训的记录；
4. 记录每个PML的五年维护检查，包括企业和PML；
5. 如果PML离开或更改了企业内的职位并且他们持有指定的管理职位，则企业需要在合理可行的范围内尽快通知赌博委员会，并且无论如何，在PML离开运营许可证条件2.1(4)后的五个工作日内；以及
6. 如果PML离开企业，提醒PML通知赌博委员会他们的离开，并在需要时更新他们的联系方式。

___________________

克里斯·比格斯，哈里斯·哈根的博彩助理